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券商创新新35条即将公布 民营资本互联网金融公司获准进入



2012年5月券商创新大会提出的“创新发展11条”还未完全落实,《金证券》独家获悉,2013年证券业创新目标及具体工作任务已制订完毕,并将在今年券商创新大会上公布。

知情人士透露,2013年证券业创新有6大目标35项具体工作。6大目标分别是:完善证券业基础制度;实现功能监管,形成竞争、开放、多元的行业格局;进一步提升证券业服务实体经济的能力;推动证券经营机构从传统通道业务向财富管理转型;建设更加开放的资本市场;提升证券公司风险管理能力。

除了继续落实2012年提出的诸多政策外,今年还将进行一些新的工作部署。《金证券》记者获悉,新工作共分14项35条。基础功能方面,在公募市场,完善客户保证金存管及支付功能,允许客户资金在不同账户之间划转;在私募市场,支持证券公司开展托管服务,建立与私募市场相适应的账户体系、托管清算体系。市场开放方面,支持长期机构资金、民营资本参股证券公司或设立专业性证券公司;支持证券公司与互联网金融公司合作,支持设立网上证券公司。专业服务方面,支持本土评级业务发展,强化私募市场资信评级工作,增强评级可靠性和公正性;鼓励证券公司发展专注于产业整合的并购基金,参与推动产业转型和企业并购重组;建立上市公司并购重组业务审核分道制。经纪业务方面,整合沪深两市证券账户功能;允许证券公司开展网络营销和服务;允许符合条件的证券营业部开展期货业务,符合条件的期货营业部开展证券业务。债券业务方面,推动中小企业私募债业务试点转常规;允许中小企业私募债在证券公司柜台发行和转让。业务范围方面,支持证券公司开展证券抵押担保业务、结构化产品和信托产品经营、过桥贷款等各领域金融业务。

知情人士对《金证券》记者表示,与“创新11条”相比,即将公布的“新35条”可操作性更强,“如果最终得以顺利执行,将对证券公司盈利模式、债券市场甚至影子银行体系版图产生较大影响,券商要做好充分的思想准备。”

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